Pracovný rámec jednotného preverenia dodávateľa pred podpisom zmluvy alebo udelením prístupu do systému vo verejnom sektore.
Problém 1 – Kontrola dodávateľa môže prísť až po podpise zmluvy alebo po jeho zapojení do systému
Verejný sektor už má pravidlá pre verejné obstarávanie, konflikt záujmov, registre aj medzinárodné sankcie. Praktickou otázkou však zostáva, či sa potrebné kontroly vykonajú včas, jednotne a s dohľadateľnou rozhodovacou stopou ešte pred tým, ako sa dodávateľ stane súčasťou kontraktu alebo systému, pri ktorom zlyhanie dodávateľa môže ohroziť bezpečnosť, kontinuitu služby alebo ochranu citlivých údajov.
Overené právne východiská
- Zákon č. 289/2016 Z. z. upravuje vykonávanie medzinárodných sankcií. Zdroj: zákon č. 289/2016 Z. z..
- Právo EÚ pri niektorých sankčných režimoch zohľadňuje nielen názov subjektu, ale aj vlastníctvo a kontrolu. Zdroj: Európska komisia, sankčné FAQ.
- Článok 5k nariadenia (EÚ) č. 833/2014 obmedzuje určité verejné a koncesné zmluvy s vymedzenými osobami a subjektmi. Zdroj: nariadenie (EÚ) č. 833/2014, čl. 5k.
- Nejde o všeobecný zákaz všetkého podľa krajiny pôvodu; vždy treba posudzovať konkrétny právny režim, subjekt a transakciu. Zdroj: Európska komisia, sankčné FAQ.
Rizikový signál nie je dôkaz viny. Je to dôvod na primerané preverenie.
Návrh
Nestratené Slovensko navrhuje preveriť jeden rizikovo odstupňovaný proces, ktorý pred rozhodujúcim krokom spojí existujúce kontroly:
identita → vlastníctvo a kontrola → konflikt záujmov → relevantné sankcie a zákonné obmedzenia → dostupné registre → rozhodnutie → auditná stopa
Nemá ísť o nový paralelný formulár. Kde údaje už štát má, majú sa znovu použiť. Rozsah preverenia má zodpovedať riziku a významu zákazky; výnimky majú byť odôvodnené a časovo ohraničené. Výnimka však môže byť použitá len tam, kde ju pripúšťa príslušný právny rámec; interné schválenie nemôže samo osebe nahradiť záväznú zákonnú povinnosť.
Súvisiaca procesná analýza: Integrita verejného obstarávania.
Cieľový stav
Pri významnom dodávateľovi možno spätne overiť, kto bol preverovaný, z akých údajov, ktoré relevantné riziká boli skontrolované, kto schválil uzavretie zmluvy alebo prístup do systému a aké výnimky boli povolené.
Úspech sa nemeria počtom formulárov, ale podielom významných preverení dokončených pred záväzným krokom, časom spracovania, kvalitou auditnej stopy a počtom opakovaných nezrovnalostí.